工商银行大连分行以开展内控合规“基础强化年”主题活动为契机，强化重点领域和关键环节风险核查，深入揭示运营风险，夯实内控基础管理，不断提升内控管理水平。

    强化员工行为风险监控。借助运营风险监控系统与工商资讯平台，通过“系统筛查、监控核查、行为排查、外围协查”等方式，加强员工异常交易行为风险核查，对核查发现的“员工接收异常资金、个人网银频繁对外转账、利用行内系统异常交易、超额透支、违规用卡”等苗头性、倾向性风险，提示相关部门早预防、早处置，将“员工代客办理业务、虚增交易量”等违规行为做为重点风险专项整治内容。对“违规代客办理业务、违规参与客户资金往来、出借账户”等违规行为从严处理、警示全行，对员工行为风险始终秉持“高压态势”监管。

    强化基础核算与介质管理风险监控。重点核查开户、电子银行注册、柜面支付结算及印章管理等重要业务环节内部操作合规性，对核查发现的违规操作风险事件进行责任处理与通报；加强基础核算和介质管理动态核查监督，对屡查屡犯及重点风险进行专项治理，加强日常监测、重点巡查与专项检查，督促各级机构强化内控合规管理，有效防范内部操作风险。

    强化实物票据和押品管理风险监控。对照总行通报案例，加强对质押品管理高风险网点重点核查，跟踪整改成效；认真问题根源分析，查找流程漏洞缺陷，向业务部门与问题机构及时风险提示，提出“完善质押品管理流程，加强环节系统控制，细化管理责任”相关管理建议，督促基层机构和部门进一步加强内部合规管理，防范实物票据和押品管理失控风险。